Restricted List

Sperrliste. Maßnahme, die zur Erfüllung der Compliance- Verpflichtung ergriffen werden kann. Es handelt sich um eine von der Compliance- Stelle stets zu aktualisierende Liste, die Mitarbeiter und Abteilungen von Wertpa- pierdienstleistungsunternehmen über Beschränkungen für Eigenhandels- und Mitarbeitergeschäfte sowie für Kundengeschäfte in Wertpapieren und Derivaten informiert. Damit soll verhindert werden, dass vertrauliche Informationen zu Insiderhandelsgeschäften ausgenutzt werden oder Interessenkonflikte entstehen.